Komisi Sekuritas dan Pertukaran akan meningkatkan pengawasannya terhadap perusahaan perdagangan crypto dan penasihat investasi serta dana Lingkungan, Sosial dan Tata Kelola — atau ESG —, di antara masalah lain dalam daftar prioritas pengawasan teratasnya tahun ini.

Daftar tahunan badan tersebut memberikan peta jalan untuk fokus SEC selama tahun mendatang dan mencerminkan area yang diyakini menimbulkan risiko paling besar bagi investor dan kesehatan pasar modal AS. Dirilis Selasa, daftar tahun ini menunjukkan “lanskap yang berubah dan risiko terkait di pasar sekuritas,” kata Richard R. Best, direktur Divisi Pemeriksaan, dalam sebuah pernyataan.

Prioritas dirilis dua bulan setelah SEC mengeluarkan panduan baru, yang mewajibkan perusahaan publik untuk mengungkapkan keterpaparan mereka ke pasar mata uang kripto. Ini juga mengikuti peringatan Ketua SEC Gary Gensler kepada perusahaan cryptocurrency untuk “mematuhi” undang-undang sekuritas setelah crypto exchange FTX mengajukan kebangkrutan.

Tahun ini, divisi pemeriksaan SEC akan memfokuskan perhatiannya pada broker-dealer dan penasihat investasi terdaftar yang menggunakan teknologi keuangan baru, termasuk crypto. Pemeriksaan akan melihat “penawaran, penjualan, rekomendasi atau saran mengenai perdagangan kripto atau aset terkait kripto” dan apakah standar perawatan dipenuhi atau diikuti oleh penasihat dan diperbarui secara rutin, sesuai kebutuhan.

Komite Jasa Keuangan DPR juga baru-baru ini membentuk kelompok kerja untuk mengendalikan apa yang disebut oleh panel Republik sebagai penjangkauan berlebihan SEC pada ESG. Grup tersebut bertujuan untuk “memerangi ancaman terhadap pasar modal kita yang ditimbulkan oleh mereka yang berada di sayap kiri yang mendorong proposal lingkungan, sosial, dan tata kelola (ESG),” menurut siaran pers 3 Februari yang mengumumkan grup tersebut. SEC telah berkomitmen untuk memastikan bahwa layanan penasihat dan dana terkait ESG berinvestasi dalam apa yang dikatakan perusahaan akan mereka beli, menurut pengumuman tersebut.

Tahun lalu, agensi mengusulkan aturan baru untuk melarang klaim yang menyesatkan atau menipu atas nama dana ESG di AS dan meningkatkan persyaratan pengungkapannya.

Prioritas divisi lainnya meliputi:

• Penasihat investasi dan aturan pemasaran perusahaan investasi: Melihat apakah mereka telah menerapkan dan mengadopsi aturan baru yang dirancang untuk meminimalkan pelanggaran penasihat.
• Penasihat investasi terdaftar untuk dana swasta: Untuk menilai kepatuhan dan risiko lainnya serta apakah penasihat mematuhi tugas mereka sebagai fidusia.
• Investor ritel dan keluarga pekerja: Memastikan kelompok ini menerima saran demi kepentingan terbaik mereka dari broker-dealer dan penasihat investasi terdaftar.
• Keamanan informasi dan ketahanan operasional: Memeriksa protokol keamanan siber serta perlindungan data untuk pelanggan.

“Di saat pasar berkembang, teknologi berkembang, dan bentuk risiko baru, Divisi Pemeriksaan kami terus melindungi investor,” kata Gensler. “Dalam melaksanakan prioritas 2023, Divisi akan membantu memastikan kepatuhan dengan undang-undang dan aturan sekuritas federal.”

Prioritas tahunan disusun dengan masukan dari ketua SEC dan komisaris agensi, pemeriksaan dan staf SEC lainnya, regulator keuangan federal, investor dan kelompok industri.